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標題: 兼职酒店经理及3家公司董事,两家券商重庆分公司负责人“不務正業... [打印本頁]

作者: admin 時間: 2022-9-5 12:09
標題: 兼职酒店经理及3家公司董事,两家券商重庆分公司负责人“不務正業...
上述举動违背了《证券公司董事、监事和高档辦理职員任职資历羁系法子》第三十七条的划定。即：证券公司高管职員和分支機構賣力人至多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职務，不得在其他营利性機構兼职或從事其他谋划性勾当。

详细而言，陈健在担当浙商证券重庆分公司賣力人時代，担当重庆佰富江景度假旅店有限公司司理；王军在担当申万宏源证券重庆分公司賣力人時代，担当重庆钰鑫实業团體有限责任公司自力董事、重庆渝富控股团體有限公司外部董事、重庆扶植汽車體系股分有限公司自力董事。

對付以上举動，重庆证监局决议對浙商证券、申万宏源证券、陈健、王军别离采纳出具警示函的行政羁系辦法。

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实在，券商高管及分支機構责任人因在其他营利性機構兼职或從事其他谋划性勾当而被惩罚的事例也愈来愈多。近段時候，除前述浙商证券和申万宏源证券外，最少還包含五矿证券和朴直证券。

本年4月12日，廣东证监局称，陈权在担当五矿证券廣州中原路证券業務部賣力人時代存在從事其他谋划性勾当的举動。是以廣东证监局對陈权采纳出具警馬桶刷,按摩精油,示函辦法。

客岁12月31日，山东证监局称，朴直证券济南分公司总司理许峰在任职時代兼任其他企業法人，@是%6k6tZ%以對朴%懶人瘦身貼,9B4pt%直@证券采纳责令更正的辦法。

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